Hoe krijg ik een serie 3-licentie?

Het verkrijgen van een serie 3 licentie begint door het indienen van een aanvraag bij de Nationale Futures Association (NFA). Het onderzoek wordt uitgevoerd door de Financial Industry Regulatory Authority (FINRA). De aanvragers moeten registreren voor de test met FINRA en betaalt hij de toepasselijke vergoedingen. De serie 3 examen bestaat uit 120 meerkeuzevragen en de toegestane tijd is twee uur en 30 minuten.

Oordeel over de serie 3 Examen is een voorwaarde voor het lidmaatschap bij de NFA. Registratie bij de Commodity Futures Trading Commission (CFTC) en het lidmaatschap met de NFA zijn eisen voor effecten vertegenwoordigers in de futures-industrie. Natuurlijke personen die NFA lidmaatschap als een commodity trading adviseur (CTA), een commodity pool operator (CPO), of een aantal andere verwante categorieën zijn verplicht om een ​​reeks 3 licentie te verkrijgen. Individuen in elk van deze categorieën moeten voldoen aan de eisen voor toelating tot de veiligheid futures producten.

De test die nodig is voor een serie 3 licentie dekt CFTC en NFA regels en voorschriften. Futures theorie en hedging technieken worden uitgebreid behandeld op dit examen en over het algemeen een groot aantal wiskundige berekeningen vereisen. Opties, contracten, marge, en nederzettingen bevatten ook een goed deel van de test. De serie 3 examen omtrek is online van de NFA beschikbaar samen met informatie over hoe toe te passen. Diverse financiële sector educatieve programma's bieden leermiddelen en sample tests, die nuttig zijn bij de voorbereiding op het examen kan worden.

NFA registratie en het passeren van het examen zijn de eerste stappen in de compliance procedure. Een Federal Bureau of Investigation (FBI) diepe antecedentenonderzoek nodig zal zijn, samen met vingerafdrukken en historische informatie. Online formulieren, kosten van de aanvraag, en contributie moet worden ingevuld voordat een reeks 3 vergunning kan worden afgegeven. Er moet een effectenrekening worden gelegd met de NFA en een aangewezen security manager moet worden geregistreerd.

Compliance-eisen zijn uniek voor elke categorie, maar alle categorieën moeten boeken en documenten die ter inzage op elk moment zijn behouden. De NFA mag verrichten op het terrein audits op elk gewenst moment, en verslagen moet worden gehandhaafd voor vijf jaar. Promotiemateriaal en andere communicatie met het publiek, moeten voldoen aan strenge NFA en CFTC richtlijnen.

Om klanten te werven, moet een CTA of CPO een openbaarmaking document aan de NFA voor beoordeling. Dit document moet jaarlijks worden ingediend en moet een limitatieve lijst van de bedrijfsvoering en de handelsactiviteiten, met inbegrip van de verhandelde effecten en de stijl van de handel te verstrekken. Deze documenten moeten worden afgeleverd aan potentiële klanten, ondertekend, en worden bewaard in stevige platen. Toelichtingen zijn zeer technisch en moeten voldoen aan de hoge normen van de regelgevende instanties.

Naleving van regelgeving worden afgedwongen om een ​​reeks 3 licentie te behouden. Futures professionals wordt duidelijk geacht regelgeving en moet volgens de voorschriften die door de CFTC en de NFA zaken te doen. Jaarlijkse naleving eisen omvatten registratie updates en betaling van contributie. Ethiek training en een ramp herstelplan behoren tot de uitgebreide taken en verantwoordelijkheden van een licentie effecten professional.

  • Aanvragers van een serie 3 vergunning moet vingerafdrukken leveren als onderdeel van een antecedentenonderzoek.

© 2019 Quilcedacarvers.com | Contact us: webmaster# quilcedacarvers.com