Wat is een uitvoerende Broker?

Een uitvoerende makelaar is een soort financieel handelaar of makelaar die verantwoordelijk is voor de afhandeling en verwerking van een order die door een cliënt wordt ingevoerd. Als onderdeel van het proces, zal makelaars van dit type het om ervoor te zorgen dat het in overeenstemming is met het huidige beleid en procedures en met inachtneming van de eventueel door de markt waarin de bestelling wordt verhandeld ingesteld regeling te beoordelen. Pas na de uitvoerende makelaar ervan overtuigd is dat de bestelling is aangewezen doet hij of zij overgaan tot de orde daadwerkelijk uit te voeren voor rekening van de opdrachtgever, en plaats het voor de handel in de markt.

De functie van een uitvoerende broker enigszins verschilt van die van een clearing broker. Clearing brokers hebben meestal directe interactie met investeerder klanten en beheren van de processen van overleg met de opdrachtgevers over potentiële transacties. Daarentegen is de uitvoerende makelaar gericht op wat er gebeurt nadat de klant heeft gevraagd dat een specifieke handel voor de uitvoering worden geplaatst. In die zin is deze vorm van broker-dealer functioneren als een poortwachter die bepaalt of de structuur van de bestelling voldoet aan de geldende voorschriften en is juridisch en geschikt voor de handel beschouwd. In tegenstelling tot de clearing broker, die is gericht op het helpen van de klant bij het verkrijgen van rijkdom, de uitvoerende makelaar is primair om de naleving van de orde in termen van voldoen aan de wettelijke en de markt normen.

Wanneer een uitvoerende bemiddelaar vaststelt dat een bepaalde volgorde is niet in overeenstemming met de door een markt of uitwisseling normen, of op een bepaalde manier niet volledig compatibel is met gouvernementele trading reglement, zal dat makelaar de opdracht te weigeren. In de meeste gevallen betekent dit dat de terugkeer van de afgewezen om de clearing broker, samen met de redenen voor de afwijzing. Dit zorgt voor de clearing broker om de kwestie opnieuw met de klant, herstructureren van de volgorde, zodat deze in overeenstemming is met zowel de markt als de overheid normen, en opnieuw de opdracht voor de uitvoering.

Het werk van de uitvoerende makelaar ten goede aan de markt, de makelaardij en uiteindelijk de belegger. Door te focussen op de wettigheid in verband met een bestelling, de makelaar beschermt de markt tegen beschadiging op een bepaalde manier, mogelijk tot op het punt van een nadelig effect andere investeerders. Op hetzelfde moment, de inspanningen van de makelaar hulp aan de makelaardij te beschermen tegen censuur door de overheid de handel ambtenaren en mogelijk verliezen staan ​​in een markt voor een periode van tijd. Dit soort makelaar helpt ook om investeerders te voorkomen dat onbewust overtreden trading reglement en eventueel geconfronteerd met boetes of zelfs gevangenisstraf als het resultaat van de ongepaste orde.

  • De uitvoerende makelaar rondt de behandeling van een bestelling van een klant.

© 2019 Quilcedacarvers.com | Contact us: webmaster# quilcedacarvers.com